Federacia Leĝo n. 39-FZ "Sur la Valora Merkato": la ĉefaj provizoj

Federacia Leĝo 39-FZ reguligas la rilatojn ŝprucitajn rilate al la emisión kaj trafiko de financaj instrumentoj, sendepende de la tipo de emisorulo, la regulojn por kreado kaj funkciado de profesiaj partoprenantoj en komercaj platformoj. Ni konsideru iujn provizojn de la normativa akto.

Ĝenerala informo

Estas diversaj tipoj de aktiveco en la merkato de valorpaperoj. Ĝi efektivigas, kiel regulo, de profesiaj partoprenantoj. Nuntempe, organizoj, kiuj provizas diversajn servojn al investantoj, estas tre komunaj. La ŝlosila tasko de partoprenantoj de komercaj platformoj estas konservado kaj pliigo de la ĉefurbo. La bazaj reguloj estas establitaj per la normativa agado en demando, same kiel de la Centra Banko de Rusio. Ĝi agas kiel regulador kaj ŝlosila kontrolo.

Komercisto

Ĝi estas asociita kun la plenigo de transakcioj por aĉeto aŭ vendo de financaj instrumentoj. Ĉi tiuj transakcioj, laŭ la 39-FZ "On the securities market", estas efektivigitaj ĉe propra kosto kaj per sia propra nomo per publika anonco de valoro kun la obligacio aĉeti / vendi. Strikte difinitaj temoj povas agi kiel profesiaj partoprenantoj. Aĉeto / aĉeto de interligoj kaj aliaj financaj instrumentoj estas efektivigita de leĝaj entoj, kiuj estas komercaj entoj, same kiel ŝtataj korporacioj, se la rilataj potencoj estas provizitaj per reguligaj rajtoj reguligantaj iliajn laborojn.

Starigo de kondiĉoj

Komercaj agadoj inkluzivas la difinon de:

1. La maksimuma / minimuma nombro de financaj instrumentoj por vendo / aĉeto.
2. Termino por kiu la kosto estas aro.

Se ne ekzistas aliaj signifa kondiĉo en la anonco, la profesia partoprenanto devas konkludi la transakcion ĉe la peto de la kliento. Se vi evitas ĉi tion, laŭ la 39-FZ "On the Securities Market", oni povas agi kontraŭ li por deviga ekzekuto de la establita reklamacio aŭ por kompenso de perdoj kaŭzitaj de la investanto.

Administrado

Administrado de valoraĵoj implikas transakciojn kun financaj instrumentoj, mono uzata por fari transakciojn kaj konkludon de kontraktoj. Por ĝia efektivigo, kiel ĝenerala regulo, necesas permesilo. La escepto estas kiam la kontrolo estas konektita nur per la uzado de rajtoj sur financaj instrumentoj. La proceduro por la agado de transakcioj estas reguligita per la normativa agado sub revizio kaj la kontrakto. En la konduto de agadoj, profesia partoprenanto devas indiki ke li agas kiel administranto.

Rajtoj kaj respondecoj

Se la konflikto de interesoj de profesia partoprenanto kaj unu / pluraj klientoj, kiujn la partioj ne sciis antaŭen, kondukis al transakcioj, kiuj kaŭzis difekton al ĉi-lasta, la administranto devos reembolsi la perdojn ĉe sia propra elspezo. La konsiderita akto normativa establas la rajtojn de aferoj. En aparta, profesia partoprenanto, laŭ la 39-FZ "Sur la sekureca merkato," povas akiri financajn instrumentojn destinitajn por kvalifikitaj investantoj kaj eniri en taŭgaj kontraktoj. Se estas malobservoj de establitaj reguloj, ekzistas iuj negativaj konsekvencoj por la subjekto. Inter ili:

1. Imponante la obligacion vendi financajn instrumentojn kaj fini kontraktojn, kiuj agas kiel iliaj derivaĵoj. La Centra Datenbanko de Rusio aŭ la kliento mem povas prezenti respondan reklamacion.
2. Kompenso por perdoj kaŭzitaj de la vendo de financaj instrumentoj kaj finiĝo de kontraktoj.
3. Pago de intereso pri la kvanto de transakcioj / subskribitaj interkonsentoj. Ilia grandeco estas establita de Arto. 395 CC. Se ekzistas pozitiva diferenco inter la kvanto ricevita kaj la finiĝo de kontraktoj per la kvanto kaj pagita mono en rilato kun aĉetado / vendo de financaj instrumentoj, intereso estas pagita en la kvanto malkovrita de ĝi.

Oni povas prezenti deklaron pri reklamacio pri la apliko de la koncernaj konsekvencoj de transakcio fare de profesia partoprenanto, kiu malobservas la receptojn de la 39-FZ "Sur la sekureca merkato" en unu jaro post la ricevado de la raporta raporto de la kliento.

Pliaj Trajtoj

La manaĝero povas sendepende antaŭeniri al la tribunalo iujn reklamojn rilatigitaj kun la agado de siaj agadoj, inkluzive de la rajto sendi ilin al akciuloj kaj aliaj posedantoj de valoraĵoj. En ĉi tiu kazo, li falos laŭ kostoj, inkluzive de ŝtata devo. Ili estas kompensitaj de la posedaĵo agante kiel objektivo de konfidado. Profesia partoprenanto ankaŭ rajtas instrui alian enton fari transakciojn. Ili estas efektivigitaj pro la administranto aŭ kuracisto. Transakcioj estas faritaj koste de propraĵo, kiu estas la celo de la kontrakto. La administranto rajtas atendi rekompencon. La kondiĉo por ĝia pago estas establita en la kontrakto. Krome, li rajtas kompensi la kostojn kaŭzitajn de li sub konfido-administrado, koste de la grava proprieto. Ĉi tiu rajto eble ne estu pro la ricevo de enspezoj de transakcioj.

Respondoj

La administranto devas konservi registron pri la artikoloj kiel objektojn de sia aktiveco, kaj ankaŭ por ĉiu kontrakto. Laŭ ĝia bontrovo, profesia partoprenanto plenumas ĉiujn rajtojn establitajn per financaj instrumentoj. La kontrakto por konfidado administras limojn. Ekzemple, praktiki la rajton voĉdoni. Se ĝi ne estas limigita, la administranto plenumas la obligaciojn pri posedo de valoraĵoj. Malgraŭ la aŭtoritato voĉdoni ĉe la ĝenerala kunveno de posedantoj de financaj instrumentoj kaj investaj unuoj, la profesia partoprenanto devas informi pri la fondinto de la kontrakto por streki liston de entoj, kiuj havas tian ŝancon. La akto normativa dirita establas aliajn devojn. En aparta, al la peto de la fondinto, la administranto donas al la oficejo indikon pri la efektivigo de la unua rajto al voĉdono.

Agento de transdono

Ĝi estas altirita de la registristo, kiu subtenas la registron de posedantoj de financaj instrumentoj, por efektivigo de parto de la funkcioj. La ento realigas operaciojn surbaze de la grava kontrakto kaj advokato. En la procezo de realigo de agadoj, translokaj agentoj devas indiki ke ili laboras pro la registristo, kaj prezentas la necesajn dokumentojn al interesataj personoj.

Rajtoj

Ili estas preskribitaj en la kontrakto kaj advokato. La temoj implikitaj rajtas:

1. Akceptu la dokumentadon necesa por plenumi operaciojn en la registro.
2. Provizu registritajn kaj aliajn personojn kun deklaroj pri l / s, sciigoj kaj aliaj informoj provizitaj de la registristo.

Respondoj

La aktoroj okupitaj devas:

1. Prenu taŭgajn mezurojn por identigi homojn, kiuj dokumentas dokumentojn por plenumi la necesajn operaciojn en la registro.
2. Provizu aliron al la registristo al la rekordoj sur sia postulo.
3. Observu la konfidencon de informo akirita dum la efektivigo de gravaj operacioj.
4. Realigi konfidon de la kreditoj de reprezentantoj de registritaj personoj.
5. Certigi la subskribojn de naturaj homoj laŭ la reguloj establitaj de la Centra Banko.
6. Observu aliajn postulojn laŭ la Centra Banko.

Ŝtono de la termino por la agado de operacioj en la registro aŭ por rifuzi konduki ilin komenciĝas per la dato de akcepto de la partoprenata partoprenanto de la rilataj dokumentoj kaj aŭtoritatoj. La translokiganto kaj la registristo devas komuniki informojn kaj materialojn elektronike dum la interago.

Reguloj por provizado de informoj

Laŭ la peto de la ento respondeca pri financaj instrumentoj (la emisor), nominala posedanto de valoraĵoj aŭ persono, kiu plenumas devigan centralizan stokadon, devas provizi liston de posedantoj. Ĝi estas formita sur la dato specifita en la peto. La emisor povas deklari la specifan postulon, se la provizo de ĉi tiu listo necesas por li plenumi la obligaciojn specifitajn en la federacia leĝaro. Ĉi tiu listo estas sendita en dek kvin tagoj post la ricevo de la peto. Se la dato establita en la postulo postulas la kalendaron nombro de ĝia ricevo, la periodo estas kalkulita de la tago indikita en la sciigo.

Lerta Enhavo

La listo de posedantoj devas inkluzivi:

1. Tipo, tipo (kategorio) de financaj instrumentoj kaj informoj kiuj permesas ilin esti identigitaj.
2. Informo pri la eldonanto.
3. Informoj pri posedantoj de valoraĵoj, inkluzive de fremda kompanio, kiu ne estas leĝa ento sub la leĝoj de la lando, en kiu ĝi estis establita, same kiel aliaj entoj, kiuj praktikas la rajtojn de financaj instrumentoj kaj la personoj por kiuj ili estas profitigitaj. Informoj pri ĉi-lasta eble ne estas inkluditaj en la listo. Ĉi tio estas permesata sub certaj kondiĉoj. Aparte, persono kiu ekzercas la rajtojn sur financaj instrumentoj estas investo manaĝeradofirmao de reciproka financo aŭ eksterlanda organizo implikita en kolektiva / kolektiva investo skemoj ambaŭ sen kaj kun la formado de jura ento, se la nombro de partoprenantoj estas pli ol 50.
4. Informoj pri personoj, kies rajtoj al financaj instrumentoj estas kalkulitaj de la trezoro l / s de la emisor, deponejo kaj aliaj kontoj specifitaj en aliaj Federaciaj Leĝoj, se ĉi tiuj entoj ne konscias la disponeblajn jurajn ŝancojn.
5. Informoj por identigi la personojn menciitajn en la antaŭaj du alineoj. La listo inkluzivas la nombro de sekurecoj posedataj de ili.
6. La internacia identiga kodo de la ento, kiu registras la rajtojn al financaj instrumentoj de organizoj kaj personoj specifitaj en klaŭzoj 3-4, inkluzive de eksterlanda nominala posedanto kaj fremda kompanio rajtigita por translokigo kaj registrado de rajtoj.
7. Datumoj pri personoj, kiuj ne donis informojn por la formado de la listo, same kiel la nombro da valoraĵoj por kiuj ne ricevis informojn.
8. Informoj pri la nombro de financaj instrumentoj, kiuj estas registritaj sur kontoj de neidentigitaj entoj.

Konkludo

La registristo povas postuli registritajn entojn, kaj la deponanton - de deponejoj, se ili agas kiel nomumitaj posedantoj (fremdaj en aparta), provizas informon por la formado de listoj en specifa dato post ricevo de la supre peto. La persono kun kiu la konto estas malfermita estas necesa por provizi la necesan informon por kompili la liston. La ento, kiu aplikas la rajtojn por financaj instrumentoj en la interesoj de aliaj partoprenantoj, al la peto de la registristo aŭ de la deponejo, prezentas la petitajn datumojn por formi liston de posedantoj.